上海静安法院判决全国首例非法经营“新三板”股票案

发布时间：2024-12-25 00:30:28 来源：牛刀小试网 作者：焦点

­　　对于主板炒股的新三板股民来说，大多并不了解“新三板”，上海首例有人正是静安经营利用这一点，唬弄包装宣传买卖新三板能赚大钱，法院非法使得大量不明真相的判决股民受骗上当。

­　　6月23日上午，全国全国首例非法经营“新三板”股票案在上海静安法院宣判，股票法院对洪某军、新三板邓某华为首的上海首例12人涉嫌非法买卖“新三板”股票一案进行了判决，法院以非法经营罪判处洪某军有期徒刑3年，静安经营缓刑3年，法院非法并处罚金50万元；判处邓某华有期徒刑3年，判决缓刑3年，全国并处罚金50万元，股票其余被告人也分别获刑。新三板

­　　新三板股票是指证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让，因为挂牌企业的有别于原代办股份转让系统的企业的，所以被形象地称为“新三板”股票。对于主板炒股的股民来说，大多并不了解“新三板”，有人正是利用这一点，唬弄包装宣传买卖新三板能赚大钱，使得大量不明真相的股民受骗上当。

­　　据检方指控，自2015年12月起，由洪某军、邓某华实际控制的点石公司、正宏公司使用所控制的股票账户，通过全国中小企业股份转让系统(即“新三板”)从相关企业原始股东处先后受让了“晓进机械”、“晶鑫股份”、“麦迪制冷”、“宇晶机器”等股票，经他们所控制的新三板股票账户直接转让或者指使其下辖公司、代理销售公司、个体销售人员对不特定公众公开销售上述股票。刘某负责点石公司、正宏公司的人事、财务等事宜。

­　　经洪某军、邓某华授意和指使，陈某控制的信安巨丰公司、吴某恒控制的易之盛公司、高某控制的泓泽公司、李某控制的梦之宏公司、刘某蕾控制的煜明公司、陈某育控制的巨之家公司、代理销售方被告人韦某控制的天威公司以及专门推销新三板的个体销售人员陈某义，采用微信等通讯工具搭识众多股民，向受蒙骗的股民推荐、分析新三板股票、夸大宣传并预测新三板股票具有转入A股市场的可能，鼓动众多股民买入，进而以互报成交的交易方式高价转让上述新三板股票。上述涉案犯罪人员的公司，均系注册在安徽合肥当地的公司。

­　　法庭上，洪某军的辩护人称，洪某军选取的系优质股票，案发后积极向投资人回购，降低了社会危害性，建议对洪某军减轻处罚并适用缓刑。其他被告人均对犯罪事实及罪名无异议，但也求减轻或能购从轻处理。

­　　经法院审理查明，至案发洪某军、邓某华及刘某通过实际控制的点石公司、正宏公司及其下辖公司、代理销售公司、个体销售人员，销售新三板股票金额共计人民币4348.8万元。其中陈某以信安巨丰公司名义销售股票金额共计410.45万元，吴某以易之盛公司名义销售股票金额共计447.1万元，高某以泓泽公司名义销售股票金额共计163.15万元，李某以梦之宏公司名义销售股票金额共计951.15万元，刘某蕾以煜明公司名义销售股票金额共计665.5万元，陈某育以巨之家公司名义销售股票金额共计417.35万元，代理销售方韦某以天威公司名义销售股票金额共计993.2万元，其中陈某负责的天威公司业务八部销售股票金额共计179.4万元，专门推销新三板的个体销售人员陈某义销售股票金额共计134.7万元。

­　　法庭上，检方还出具了点石公司、正宏公司等公司工商资料及中国证券监督管理委员会上海监督局出具的《关于对安徽天威投资管理有限责任公司等公司相关行为出具认定意见的复函》，证实了上述涉案公司均未获得经营证券业务的批准，而擅自违法经营证券业务。还出具相关证据证实了洪某军、邓某华等人收购“晓进机械”、“晶鑫股份”、“麦迪制冷”、“宇晶机器”等股票，再加价销售给众多受骗股民从中牟利。

­　　法院认为，洪某军、邓某华等12名被告人，在未经获取国家主管部门批准的情况下，非法经营证券业务，上述12名被告人的行为已构成了非法经营罪，洪某军、邓某华在共同犯罪中起主要作用系主犯，其余被告人均系从犯。鉴于12名被告人中有8人主动投案自首，可以从轻减轻处罚，其余4名被告人能如实供述自己的罪行，亦可从轻处罚，遂法院作出了一审判决。

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